BGE 127 II 104
127 II 104
10. Extrait de l'arrêt de la Ie Cour de droit public du 4 janvier 2001
dans la cause L. contre Tribunal d'accusation du canton de Vaud (recours
de droit administratif) Regeste
Art. 21 Abs. 2, Art. 80b und Art. 80h lit. b IRSG; Art. 110 OG;
Parteistellung im Rechtshilfeverfahren.
Die Parteistellung im Rechtshilfeverfahren, das im ersuchten Staat
durchgeführt wird, richtet sich ausschliesslich nach dessen Landesrecht
(E. 2).
Dem Anzeiger oder Geschädigten des ausländischen Strafverfahrens, für
welches Rechtshilfe verlangt wird, kommt nicht, ipso facto, Parteistellung
im Verfahren der Ausführung des Rechtshilfegesuchs im ersuchten Staat und
entsprechend auch nicht Parteistellung im Beschwerdeverfahren zu (E. 3).
Die Parteistellung muss auf die Beschwerdelegitimation nach
Art. 80h lit. b IRSG abgestimmt werden; diese Bestimmung hat eine
generelle Wirkung, die eine subsidiäre Anwendung von Art. 110 Abs. 1
OG, der die Stellung anderer Parteien oder Beteiligter im Verfahren der
Verwaltungsgerichtsbeschwerde umschreibt, ausschliesst (Präzisierung der
Rechtsprechung; E. 4).
Sachverhalt
Le 16 juin 1999, le Ministère de la justice de la République hellénique
a transmis à l'Office fédéral de la police (ci-après: l'Office fédéral)
une demande d'entraide judiciaire fondée sur la Convention européenne
d'entraide judiciaire en matière pénale, conclue à Strasbourg le 20 avril
1959, entrée en vigueur le 12 juin 1962 pour la Grèce et le 20 mars 1967
pour la Suisse (CEEJ; RS 0.351.1).
Cette demande était présentée pour les besoins de la procédure
conduite par Dionysios Palladinos, Juge de la 8ème Chambre d'instruction du
Tribunal d'Athènes, contre P. et H., pour fraude et complicité de fraude,
ainsi que pour soustraction, délits réprimés par les art. 13 al. 6, 46
par. 18, 94 par. 1, 98, 375 par. 1b-a et 2, 378 let. a et 386 par. 1b-a
et 3 du Code pénal grec. A la demande était joint un exposé des faits,
daté du 17 mai 1999 et rédigé par le Juge Palladinos. Selon ce document,
L. et P. sont soeurs et un litige est survenu entre elles au sujet de
l'héritage de leur père, M. L. avait déposé plainte pénale contre P., en
accusant celle-ci d'avoir détourné une partie de la fortune paternelle,
au détriment d'elle-même et de leur mère, avec la complicité de H. Des
fonds détournés auraient été acheminés sur des comptes bancaires en
Suisse. L'enquête avait permis de déterminer que les comptes ouverts au
nom de M. auprès de la Société de Banque Suisse (devenue dans l'intervalle
UBS, ci-après: la Banque) avaient été fermés depuis 1993 et que les fonds
se trouvant sur ces comptes avaient été transférés sur d'autres comptes
ouverts auprès de la même banque (désignés sous les nos 1, 2, 3, 4, 5,
6, 7, 8, 9, 10, 11 et 12). La demande tendait à la détermination de tous
les mouvements opérés sur ces comptes depuis 1993, à l'identification des
ayants droit et titulaires de ces comptes, des personnes ayant procédé à
des versements ou à des retraits sur ces comptes, ainsi que des personnes,
physiques ou morales, dominées par P. ou H., qui auraient participé à
ces mouvements de fonds.
Le 8 juillet 1999, l'Office fédéral de la police a transmis la demande
au Juge d'instruction du canton de Vaud, pour exécution.
Le 13 juillet 1999, le Juge d'instruction est entré en matière.
Le 20 juillet 1999, le Ministère grec de la justice a complété la
demande. Il s'est référé à une requête établie le 6 juillet 1999 par le
Juge Palladinos, demandant que soient remis les documents relatifs à tous
les comptes découverts, jusqu'à leur clôture, y compris pour la période
antérieure à 1993.
Le Juge d'instruction a ordonné la production des pièces relatives
aux comptes visés par la demande. La Banque a obtempéré les 27 septembre
1999, 30 novembre 1999 et 12 février 2000. Il ressort de ces pièces que
L. avait été titulaire, avec M. et N., du compte no 8.
Le 27 septembre 1999, la demande a été complétée une nouvelle fois,
le Juge Palladinos informant les autorités suisses que la procédure était
secrète selon le droit grec.
Le 17 décembre 1999, se prévalant de sa qualité de plaignante dans
la procédure grecque, L. est intervenue auprès du Juge d'instruction
pour demander d'être admise à la procédure et de pouvoir consulter le
dossier. Elle est revenue à la charge, les 12 janvier et 1er février 2000.
Le 2 février 2000, le Juge d'instruction a indiqué à L. qu'il la
considérait comme partie uniquement pour ce qui concernait le compte no
8. Il a rejeté la demande de consultation du dossier, en tant qu'elle
visait les autres comptes et indiqué à L. qu'elle ne serait pas légitimée
à recourir contre la décision de clôture qu'il rendrait ultérieurement.
Le 15 juin 2000, le nouveau mandataire de L. a réitéré sa demande de
consultation de l'intégralité du dossier.
Le 16 juin 2000, le Juge d'instruction a rendu une décision de clôture
au sens de l'art. 80d de la loi fédérale sur l'entraide internationale
en matière pénale, du 20 mars 1981 (EIMP; RS 351.1). Il a ordonné la
transmission à l'Etat requérant de toute la documentation remise par
la Banque. Cette décision a été notifiée aux mandataires de P. et de L.
Le 18 juillet 2000, P. a recouru auprès du Tribunal d'accusation du
canton de Vaud. Elle a conclu à l'annulation de la décision du 16 juin
2000 et au rejet de la demande d'entraide.
Le 3 août 2000, L. s'est adressée au Tribunal d'accusation pour
demander à pouvoir consulter le dossier dans son intégralité.
Le 3 août 2000, le Tribunal d'accusation a rejeté cette requête.
Par arrêt du 22 août 2000, le Tribunal d'accusation a rejeté le
recours et confirmé la décision du 16 juin 2000. Le Tribunal d'accusation
a considéré que les intérêts de L. n'étaient touchés que dans la mesure
où la procédure portait sur le compte dont elle avait été titulaire,
à l'exclusion des autres pièces du dossier. Le Tribunal d'accusation a
notifié son arrêt à L.
Agissant par la voie du recours de droit administratif, P. demande au
Tribunal fédéral d'annuler l'arrêt du 22 août 2000 et de rejeter la demande
d'entraide judiciaire. Elle allègue que celle-ci serait abusive. Elle
invoque les principes de la proportionnalité et de la spécialité.
Le Tribunal fédéral a dénié à L. la qualité de partie à la procédure.
Auszug aus den Erwägungen:
Extrait des considérants:
Erwägung 2
2.- La CEEJ régissant l'entraide judiciaire entre la République
hellénique et la Confédération ne règle pas la qualité de partie à la
procédure dans l'Etat requis. Seul s'applique le droit interne de celui-ci.
Erwägung 3
3.- a) Avant la révision du 4 octobre 1996, entrée en vigueur le 1er
février 1997, l'art. 79 al. 3 aEIMP prévoyait que les art. 6, 26 et 27
PA (RS 172.021) s'appliquaient pour la consultation du dossier dans la
procédure cantonale; si la sauvegarde de ses droits l'exigeait, l'ayant
droit pouvait également consulter la demande d'entraide et les pièces
présentées à l'appui de celle-ci; ce droit n'appartenait à l'inculpé
qui n'était pas touché personnellement par la mesure d'entraide que
s'il résidait habituellement en Suisse et que la consultation du dossier
était nécessaire à la sauvegarde de ses droits dans la procédure pénale
étrangère. L'art. 9 de la loi fédérale relative au traité conclu avec
les Etats-Unis d'Amérique sur l'entraide judiciaire en matière pénale,
du 3 octobre 1975 (LTEJUS; RS 351.93), dans sa version antérieure à la
révision du 4 octobre 1996, avait une teneur analogue à celle de l'art. 79
al. 3 aEIMP.
Sous l'empire de ces dispositions, le Tribunal fédéral avait reconnu le
droit de consulter le dossier et de participer à l'exécution de la demande
étrangère à la personne poursuivie, si elle était touchée directement
par les mesures de contrainte (ATF 110 Ib 387 consid. 2c p. 389), ainsi
qu'à la personne physique ou morale titulaire de comptes sur lesquels des
fonds de provenance délictueuse ont été versés, pour autant que les actes
de contrainte la touchaient directement dans ses intérêts juridiques ou
de fait (ATF 116 Ib 190 et 113 Ib 157 consid. 6 p. 168).
b) La révision du 4 octobre 1996 a notamment eu pour effet de modifier
les art. 79 al. 3 aEIMP et 9 aLTEJUS. Désormais, selon l'art. 80b EIMP,
les ayants droit peuvent participer à la procédure et consulter le dossier,
si la sauvegarde de leurs intérêts l'exige (al. 1); ces droits peuvent en
outre être limités si des intérêts prépondérants s'y opposent (al. 2). La
nouvelle teneur de l'art. 9 LTEJUS a été calquée sur celle de l'art.
80b EIMP. La jurisprudence développée sous l'empire du nouveau droit
s'est tenue aux principes établis sous l'ancien droit (cf. les arrêts non
publiés S. du 18 juillet 2000, F. du 7 septembre 1999, S. du 27 février
1998 et R. du 29 septembre 1997).
c) Aux termes de l'art. 21 al. 2 EIMP, lors du traitement de la
demande, les autres personnes concernées par une mesure d'entraide ou
le lésé qui assiste à des investigations peuvent se faire assister par
un mandataire, si la sauvegarde de leurs intérêts l'exige, et se faire
représenter par lui, si l'objet de l'enquête n'est pas compromis. Cette
disposition n'a pas été modifiée lors de la révision du 4 octobre
1996, entrée en vigueur le 1er février 1997, hormis une rectification
rédactionnelle mineure (cf. le Message du Conseil fédéral du 29 mars 1995,
FF 1995 III 1 ss, p. 19).
Au regard de l'art. 21 al. 2 aEIMP (souvent combiné avec l'art. 79
al. 3 aEIMP), le Tribunal fédéral a parfois reconnu au lésé la qualité
de partie à la procédure d'entraide. Tel a été notamment le cas de la
Commune de Milan, lésée dans la procédure italienne, dans la mesure
où elle s'opposait à la limitation des documents bancaires à remettre
aux autorités italiennes (arrêt non publié du 29 juin 1993). De même,
le Tribunal fédéral avait admis que puissent participer à la procédure
(notamment à l'audition de témoins) les représentants de personnes morales
dont les comptes bancaires avaient été saisis, mais uniquement en relation
avec cette mesure de contrainte (arrêt non publié R. du 29 septembre 1997).
d) S'il n'est pas exclu d'emblée de reconnaître au lésé la qualité de
partie, encore faut-il que la sauvegarde de ses intérêts l'exige et que
n'y fassent pas obstacle des intérêts opposés et prépondérants, comme le
rappellent les art. 21 al. 2 et 80b EIMP.
En l'occurrence, le Juge d'instruction et le Tribunal d'accusation ont
reconnu la qualité de partie à L. uniquement dans la mesure où la procédure
d'entraide concernait le compte no 8. Ils lui ont dénié la qualité de
partie à la procédure d'exécution de la demande d'entraide pour les autres
points visés par celle-ci, comme cela ressort des décisions des 2 février
et 3 août 2000. Le raisonnement suivi sur ce point par les autorités
cantonales n'est pas entièrement convaincant. Si L. entend participer
à la procédure d'entraide, ce n'est pas parce qu'elle s'opposerait aux
mesures de contrainte ordonnées par le Juge d'instruction, mais bien -
au contraire - parce qu'elle veut que l'entraide soit accordée dans toute
l'étendue nécessaire pour une défense optimale de ses intérêts dans la
procédure étrangère. De sa qualité de plaignante et de partie civile,
elle prétend ainsi déduire un droit d'intervention illimité dans le
dossier de la procédure, tant pour ce qui concerne l'exécution de la
demande d'entraide que pour les recours cantonal et fédéral, comme elle
l'indique dans sa détermination du 13 novembre 2000.
Cette conception ne peut être partagée.
La procédure d'entraide, de nature administrative (ATF 120 Ib 112
consid. 4 p. 119; 118 Ib 436 consid. 4a p. 440; 117 IV 209 consid. 1d
p. 212), met en jeu les relations d'Etat à Etat; elle ne constitue pas le
simple prolongement, sur le territoire de l'Etat requis, de la procédure
pénale ouverte dans l'Etat requérant. Il ne suffit donc pas, comme le
fait L., d'affirmer sa qualité de plaignante et de partie civile dans
la procédure étrangère, pour en tirer un droit absolu de participer à
l'exécution de la demande. La défense des intérêts de la justice grecque
est assumée en premier lieu par les autorités de l'Etat requérant,
auxquelles il incombe de préciser leur requête dans toute la mesure
nécessaire pour leur procédure. Il n'appartient pas à la Suisse, comme
Etat requis, de se substituer sur ce point à l'autorité étrangère (cf. ATF
122 II 367 consid. 2c p. 371; 121 II 241 consid. 3a p. 242/243; 120 Ib 251
consid. 5c p. 255). L'autorité suisse doit aussi vérifier qu'il n'existe
pas des motifs commandant de rejeter la demande ou de limiter l'étendue
de l'entraide accordée. Reconnaître d'emblée et inconditionnellement la
qualité de partie au lésé présente le risque de voir celui-ci prendre
connaissance prématurément d'éléments que l'autorité suisse, pour l'une
ou l'autre raison qui vient d'être évoquée, pourrait, en fin de compte,
ne pas transmettre à l'Etat requérant. Pour le surplus, L. n'allègue aucun
fait ou motif juridique laissant à penser qu'elle ne bénéficierait pas,
dans la procédure grecque, de droits procéduraux suffisants pour assurer
la défense optimale de ses intérêts. Elle ne prétend pas davantage
qu'elle serait empêchée de requérir du juge grec qu'il adresse une
demande d'entraide complémentaire, pour le cas où les renseignements
fournis lui sembleraient insuffisants ou lacunaires (cf. aussi l'arrêt non
publié A. du 10 mai 1989). Enfin, le seul fait que L. soit cotitulaire
du compte no 8, visé dans la demande, ne suffit pas pour lui conférer
la qualité de partie. On peut en effet exiger de L., plaignante dans la
procédure grecque, de collaborer à l'action pénale qu'elle a fait engager,
notamment en fournissant au Juge Palladinos tous les éléments nécessaires
à l'appui de sa plainte, y compris les données relatives au compte no
8 qu'elle connaît. On ne voit pas comment elle pourrait, de bonne foi,
s'opposer à la transmission de renseignements concernant ce compte.
La sauvegarde des intérêts de L. ne commandait ainsi pas de l'admettre
comme partie à la procédure d'exécution de la demande, comme l'a fait
le Juge d'instruction, ni comme partie (dans une mesure limitée) à la
procédure de recours cantonale, comme l'a fait le Tribunal d'accusation.
On peut d'ailleurs se demander si les décisions prises le 2 février
2000 par le Juge d'instruction et le 3 août 2000 par le Tribunal
d'accusation, limitant le droit d'intervention de L. à la procédure,
ne constituaient pas des décisions incidentes au sens de l'art. 80e
let. b EIMP, que L. aurait dû entreprendre comme telles auprès du Tribunal
d'accusation, puis du Tribunal fédéral, avec la conséquence qu'elle serait
forclose sur ce point. Compte tenu de l'issue de la cause, ce point peut
rester indécis.
Il convient de souligner en outre que l'Etat requérant a, dans
sa demande complémentaire du 27 septembre 1999, signalé aux autorités
suisses que sa procédure était secrète, selon les normes applicables
du droit grec. Même si l'Etat requérant n'a pas formellement requis la
confidentialité de la procédure, il a néanmoins fait valoir une exigence
qu'il convient de prendre en considération pour déterminer le cercle des
parties admises à la procédure.
e) Le défaut de qualité de partie à la procédure cantonale prive
ipso facto L. de la qualité de partie à la procédure du recours de droit
administratif (exigence du "formelle Beschwer"; ATF 123 II 115 consid. 2a
p. 117).
Erwägung 4
4.- Il reste à examiner si L. peut être considérée comme une partie
intéressée à la procédure du recours de droit administratif au sens de
l'art. 110 al. 1 OJ, à teneur duquel le Tribunal fédéral peut autoriser
des tiers intéressés à la procédure à répondre au recours et à participer
à un éventuel échange ultérieur d'écritures. Encore faut-il que ces tiers
soient touchés dans leurs intérêts juridiques par l'issue de la cause,
de sorte qu'il se justifie d'étendre à leur égard les effets de l'arrêt
qui sera rendu (ATF 118 Ib 356 consid. 2c p. 360; décision non publiée
S. du 6 avril 1998 consid. 3a et les arrêts cités).
a) Selon la jurisprudence, l'art. 110 al. 1 OJ doit être appliqué
de manière restrictive dans le domaine de la coopération judiciaire
internationale. Ne sont admises à participer à la procédure du recours
de droit administratif que les personnes touchées directement et
personnellement par la mesure d'entraide et qui disposeraient ainsi de
la qualité pour agir au sens de l'art. 80h let. b EIMP ou qui seraient
recevables à recourir si l'autorité inférieure avait tranché dans un
sens inverse (décisions non publiées concernant la République fédérale
démocratique d'Ethiopie, du 5 juin 1998, S., précitée, et R. du 29
juin 1990).
Tel n'est pas le cas en l'espèce. Si le Juge d'instruction ou le
Tribunal d'accusation avaient rejeté la demande d'entraide, seul l'Office
fédéral aurait pu recourir contre une telle décision (art. 80h let. a
EIMP). L. n'aurait pu agir; elle ne peut donc se voir reconnaître la
qualité de partie intéressée au sens de l'art. 110 al. 1 OJ, selon la
jurisprudence qui vient d'être rappelée.
b) Celle-ci doit être précisée en ce sens que la qualité de partie à
la procédure d'entraide doit être alignée sur la qualité pour agir définie
par l'art. 80h let. b EIMP. Pour être admis comme partie à la procédure,
il faut, en d'autres termes, être touché directement et personnellement
par une mesure d'entraide et avoir un intérêt digne de protection à ce
qu'elle soit annulée ou modifiée. L'art. 80h let. b EIMP produit dans ce
domaine un effet général qui exclut l'application, à titre subsidiaire,
de l'art. 110 al. 1 OJ.
En l'espèce, L. était certes touchée directement et personnellement
parce que le Juge d'instruction avait ordonné la saisie du compte no 8
dont elle était la cotitulaire. En revanche, comme on l'a vu (consid. 3d
ci-dessus), elle ne disposait d'aucun intérêt digne de protection à
l'annulation ou à la modification de la décision de clôture, dans la
mesure où elle était touchée par celle-ci. Partant, elle n'aurait pas
été recevable à recourir, comme le Juge d'instruction l'a pertinemment
rappelé dans sa décision du 2 février 2000, avec la conséquence qu'elle
ne pouvait être admise à la procédure d'exécution de la demande d'entraide.